8月11日晚間，康達(dá)爾發(fā)布公告，公司已收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市康達(dá)爾（集團(tuán)）股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。與此同時(shí)，康達(dá)爾申請(qǐng)于8月12日上午開市起復(fù)牌，恢復(fù)交易。值得關(guān)注的是，牛散林志竟將康達(dá)爾晃暈在地，上市公司并未理清其個(gè)人真實(shí)的直接持股數(shù)量，由此招來證監(jiān)局的一紙整改令。
13個(gè)賬戶合并1戶
上述《決定書》指出，康達(dá)爾在2014年年報(bào)、2015年1季報(bào)中披露林志名下持有該上市公司股份比例為15.81%，而中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的股東名冊(cè)顯示，截至前述兩個(gè)報(bào)告期末，林志名下持有的公司股份比例為1.34%。由此，康達(dá)爾定期報(bào)告中關(guān)于林志名下持股比例的披露存在錯(cuò)誤，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。
按照相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定向康達(dá)爾下發(fā)責(zé)令改正決定書，責(zé)令該公司按照以下要求采取有效措施進(jìn)行整改，并于2015年9月30日前向深圳證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
實(shí)際上，康達(dá)爾自然人股東林志并非無名小卒，據(jù)一季報(bào)數(shù)據(jù)，林志持有康達(dá)爾6179萬股，持股比例為15.81%，高居該上市公司第二大股東之位。今年6月，林志更是向上市公司發(fā)函，要求股東大會(huì)增加提名董事候選人等兩項(xiàng)臨時(shí)提案。
但證券時(shí)報(bào)記者注意到，2015年1月31日，深交所官網(wǎng)曾公告披露，自2013年9月5日，林志作出決策，委托匡某某具體操作“林志”賬戶、“陳某某”賬戶共13個(gè)賬戶陸續(xù)買入“康達(dá)爾”股票，至2014年7月20日合計(jì)持有該公司總股本的15.81%。對(duì)于前述股份及權(quán)益變動(dòng)，林志遲延至2014年12月4日才進(jìn)行披露，林志作為上述13個(gè)賬戶的實(shí)際控制人，其行為違反了深交所多條規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，深交所對(duì)林志給予公開譴責(zé)的處分。
如此來看，林志是通過13個(gè)賬戶才合計(jì)持有康達(dá)爾15.81%的股權(quán)，而林志本人的單個(gè)賬戶并非直接持有如此多的股份，上市公司將其合并算在1個(gè)賬戶之中顯然不合規(guī)。
解除退市風(fēng)險(xiǎn)
除此之外，康達(dá)爾也為投資者帶來了一則好消息，公司退市風(fēng)險(xiǎn)已獲得解除。
上述《決定書》還明確指出，2012年11月，深圳證監(jiān)局對(duì)康達(dá)爾現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，該公司涉嫌存在違反《證券法》的行為，并立即對(duì)其予以立案調(diào)查。經(jīng)查，康達(dá)爾存在虛列成本套取資金的情況，相關(guān)人員涉嫌背信損害上市公司利益。2013年5月7日，深圳證監(jiān)局將該事項(xiàng)移送公安機(jī)關(guān)辦理。
根據(jù)相關(guān)部門近期通報(bào)，檢察機(jī)關(guān)已做出不起訴決定，康達(dá)爾也將有關(guān)資金認(rèn)定為向相關(guān)人員發(fā)放的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。雖然該事項(xiàng)的調(diào)查程序已經(jīng)終結(jié)，但該事項(xiàng)導(dǎo)致康達(dá)爾相關(guān)年度定期報(bào)告中關(guān)于高管人員薪酬、財(cái)務(wù)報(bào)告中成本費(fèi)用等多項(xiàng)內(nèi)容披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。
康達(dá)爾表示，鑒于深圳證監(jiān)局上述《決定書》的最終行政調(diào)查結(jié)論，公司退市風(fēng)險(xiǎn)警示事項(xiàng)已經(jīng)消除，公司從2015年8月起無須再披露《公司股票可能被暫停上市和終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》。
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